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      參考文獻具有的十項功能

      2017-12-10 11:48:49   來源:PaperEasy官網   瀏覽:  次
      參考文獻具有的十項功能
      摘要:參考文獻是學術論著的有機組成部分,具有重要的作用。本文闡述參考文獻具有的十項功能:提示研究起點,知識承續功能,鳴謝歸譽功能,學術評價功能,預測分析功能,文獻檢索功能,學術論證功能,著作權保護,學術規范功能,節約篇幅版面。 
      關鍵詞:參考文獻;功能
       
      關于參考文獻的功能和作用已有不少文獻論及,綜覽這些文獻,大都是從某些方面進行考察,沒有全面論述參考文獻的價值,這不利于我們從理論上認識參考文獻,在實踐中重視參考文獻。參考文獻是學術論著的有機組成部分,其作用是多方面的,綜合觀之,參考文獻具有十項功能。
       
      1、提示研究起點
      參考文獻是學術研究的一個重要起點和條件,對參考文獻的檢索范圍與閱讀選擇決定了研究者的研究方向和選題。 任何研究都必須了解借鑒他人的工作以及成敗,在研究中通過文獻調査和評價,就會知道哪些問題已被研究過、研究的深度怎樣,哪些還可深入探討,從而避免重復的無效勞動。反映到論文中,作者在引言中通過引用參考文獻提示研究起點。論文在引言部分都要介紹前人的工作、目前的問題,展示本選題的進展狀況,反映自己的思路和方法來源,揭示立論背景和基礎,從而提示作者的研究起點。作者不僅在引言中向讀者提示研究起點,在論證過程中隨時都會指出論點的研究背景。這是論文寫作的基本規范。在一定意義上,參考文獻能反映出作者跟蹤發展動向的程度,表征研究工作的起點之高低一般來說,作者引用文獻為最新的且是最具權威性的刊物刊載的,則說明該文起點高。反之,說明作者的該項研究也許尚處于較低的水平”。不僅參考文獻的新穎度、載體狀況反映出研究起點,引文量的大小、引文類型是否豐富、引文語種是否重要和廣泛等也表明了研究者能力之強弱,范圍之寬窄,立論之深淺,他們一起構成了研究工作支撐系統的重要方面。然而,這些年以來,誠如劉長根先生所指出的,我國學術期刊中那種引言和參考文獻(介紹同行工作)的功能幾乎已趨“消失”。在這方面,相對于科技論文,人文社科論文尤其嚴重。有些作者限于閱讀范圍和檢索條件,漏引了重要的參考文獻,有些則故意忽略重要的參考文獻,以顯示自己的創新性,這應引起我們的重視。
       
      2、知識承續功能
      任何科學研究都是繼承和創新的結合,繼承為的是創新,創新必須以繼承為基礎,沒有繼承,難以創新。繼承創新,再繼承再創新,周而復始,人類知識就是在繼承和創新中不斷承續。參考文獻在科學進步中起著承上啟下的作用,是知識傳承與累積的重要標志,反映了知識的交叉與滲透,揭示了知識之間的承續關系。誠如英國圖書館學家Blaise Cronin所指出的“引文……這些印跡構成了人類進行探索思維的軌跡。沿著這樣的軌跡,我們可以追溯科學的歷史, 并探索其未來的發展”。作者在論著中不會無緣無故地引證與其主題無關的文獻,引證文獻與被引證文獻之間有著某種必然的聯系,論文的相互引用,說明科技知識的繼承和發展,顯示了科學進步的脈絡。論著中哪些部分是既有成果,哪些部分是作者對既有成果的發展與深化,所列參考文獻可以對此加以區分。即使是為批判他人的某些觀點而引用他人文獻的情況,也同樣表明了被引文獻與新成果之間的一種關系??茖W知識的發展循序漸進,科學研究成果最終要通過文獻記載下來,因而其相互繼承關系也就通過文獻的正確引用而表現出來,或肯定、或否定、或修正、或深化——將文獻按引用關系排列起來,就形成脈絡清晰的學術源流分布體系,為科學史的研究和人才評價提供了科學的依據。倘若沒有參考文獻的引證,學術源流就會不清或者混淆難辨,參考文獻的引用可以較清晰地顯現出人類知識發展的來路與去向。然而,我國學術論文引用不足或沒有引用的現象較為嚴重,與國外相比差距較大,社會科學尤其嚴重。據范并思對300多種社會科學核心期刊的調査,有引文的文章數只占文章總數的36.64% ,比國外少了60個百分點,許多中國經濟學家的文章中頻繁出現國外經濟學家的著名觀點及國內外經濟數據,但很少有人指明觀點與數據來自何處,知識鏈接的鏈條斷裂了,這反映了知識繼承和理論創新環節的薄弱。
       
      3、鳴謝歸譽功能
      向著作權人致謝是研究者應當具備的最基本的科學道德素養。鳴謝歸譽功能即是說引用參考文獻是對前人創造性勞動的尊重、感謝和贊揚,它以一種隱含的方式對著作權人表達謝意,對其學術勞動及其成果表示尊重。按照著作權法規定,可以不經著作權人許可,不向其支付報酬而引用其文獻,但必須著錄其來源。認真著錄參考文獻,表明作者承認此研究領域的先行者、同行們的業績,尊重他人的知識產權和學術活動。作者在尊重別人勞動成果的同時,也保護了自己的勞動成果不受侵害。歸譽功能與知識產權密不可分, 因此,必須分清知識產權,避免該歸譽的沒有歸譽,不該歸譽的胡亂歸譽現象的發生,尤其要避免故意歸譽和故意不歸譽現象的發生。在編輯實踐中,經常發現一些論文借用了論文所涉及的相關成果,但并不著錄或沒有全面著錄相應的參考文獻,這是對相關學者的不尊重,也侵犯了這些學者的知識產權。參考文獻的引用因其歸譽功能聯結了引者與被引者,成為二者之間的橋梁和紐帶。引用他人也就是理解他人的過 程,是與他人對話與交流的過程,是形成學術共同體、建立和保持學術對話的可能性和能力的過程。研究者大約都有這樣一種心情,正面引用了別人的研究成果,或自己的研究成 果被別人正面引用,總是對被引用者或引用者抱有良好的印 象,這正是學術共同體內一種良好的對話和交流。許多不曾 謀面的學者因為引用而建立了學術聯系甚至私人友誼。因 發表《歌德談話錄》而在德國及世界聞名的愛克曼,寫了一部詩論《論詩•特別引歌德為證》。他把稿子寄給歌德,并隨后 到魏瑪去訪歌德。此后幾年,愛克曼經常到歌德家中請教,每逢聽到值得注意的歌德談話,就記錄下來,于是就有了《歌德談話錄》。
       
      4、學術評價功能
      4.1論著評價
      論著評價包括兩個方面。
      一是對被引文獻的評價。學術論著引用參考文獻,對被引用文獻作出了評價,引用者在引用參考文獻時,總是要對被引用文獻作出評價,或贊同,或批評,或贊同之中有批評,是在對被引用者的論著作出總體或局部的評價。
      二是對作者論著的評價。參考文獻是判定論文價值的重要依據,是評價科研成果的一個重要參照系。文獻的權威性、近期率和引文量反映作者對新知識的掌握程度,自引文獻反映作者已有的經驗基礎和學術水平,同領域相同題材的專業文獻是判斷稿件創新性的標準,而引用文獻太少或是太陳舊,回避同類文獻的引用,引用文獻語種單一等,則影響利用參考文獻判斷論文的創新性。讀者通過參考文獻了解 作者的創新之處,評價論文的價值與真偽。審稿者通過文后參考文獻,判斷作者是否吸收了最新的科研成果;是否能對自己的觀點起到佐證、驗證和說明的作用;判定研究工作的創新性與時效性,立論的可信性和權威性,也可以査證原始文獻以準確判定文章的價值。因此,利用參考文獻對學術文稿進行創新性鑒審是一種 有效的輔助性方法[ml,大多數學術期刊在審稿意見表中就明確列出“文后參考文獻引用是否全面、合理”的評審指標。參考文獻在選擇審稿人時也具有重要作用,是編輯選擇審稿人的重要線索,通過參考文獻做一些檢索調査,可以準確地為論文選擇相應的審稿專家。
      4.2期刊評價
      參考文獻是期刊質量評估的重要依據。文獻的被引率反映了期刊間的互引情況,是測度期刊有效輸出能力的指標,它常常被作為評價期刊質量的重要指標。國內外權威檢索期刊和文獻信息數據庫把被引率作為評價和篩選某一專業領域最具影響力和代表性信息源期刊的主要因素。不僅期刊學術評價系統對期刊評價直接依賴于參考文獻,近十幾年來由政府組織的學術期刊評獎,也將參考文獻或由參考文獻的統計得出的評價數據和指標,如被引量、被引率、影響因子等作為重要的評比標準之一。
      4.3人才評價
      參考文獻可以評價作者的學術視野和能力、學術創新和影響力,評估科研單位和團隊在學科內或學科之間所表現出的質量、獨創性和影響力。通過對照論文與其參考文獻,往往可以發現作者的論證能力、對資料的駕馭能力及對知識的吸收能力等,評價作者的寫作能力和水平;從文獻的時效性和語種分布可以分析作者對國內外學科發展的跟蹤能力,對學科新進展的掌握情況;從參考文獻的數量和類型可以了解作者知識積累的深度,從一個側面了解作者對學科發展的捕捉能力。目前,通常利用美國《科學引文索引》(SCI)《期刊引證報告》(JCR)等顯示出來的引證文獻與被引證文獻之間的內在聯系,以統計分析得出的結果為依據來評價學中國科技期刊研究,2007,18(2)—199—術機構或團隊的科研能力和業績,評價國家或地區的科學研究水平和實力,評價科研人員的科研績效及其科研成果水平,準確地選拔和評價人才。編輯則通過參考文獻對作者的科研能力進行綜合評價,以決定是否將該作者作為長期的約稿對象,對其進一步發掘。
       
      5、預測分析功能
      參考文獻是引文分析的重要基礎,在文獻計量學中,引文分析的應用領域十分廣泛,并不僅僅限于論著評價、期刊評價和人才評價,馬恒通、王進常將它簡略歸納為:
      (1) 測定某一學科的影響和重要性,一門學科的影響和地位在一定程度上可通過引文分析加以把握。
      (2) 研究學科結構,探尋學科內部和學科之間的相互聯系、發展規律等。
      (3) 研究學科情報源分布,科學制定相應的情報工作策略。
      (4) 確定核心期刊,目前已是核心期刊篩選的主要手段之一。
      (5) 研究科學交流和情報傳遞規律,使科研工作更好地利用情報信息。
      (6) 研究文獻老化和情報利用規律。
      (7) 研究情報用戶的需求特點,為情報用戶提供最佳的服務。
      (8) 對學術機構的科研水平和人才狀況進行評價。
      同時,利用參考文獻還可以預測某一學科的發展趨勢;預測某一期刊的辦刊方向;預測某位研究者的研究方向,某個研究機構的研究方向;預測廣大情報用戶的需求結構及需求方向等等。
       
      6、文獻檢索功能
      參考文獻作為輔文,其功能之一就是幫助讀者査找檢索,為讀者學習和研究相關問題提供便利和線索,是讀者査問原始文獻溯本求源的最好渠道。鄧宏炎、馮春明提出的審査驗證功能正是參考文獻檢索功能的自然延伸,鏈接功能則是檢索功能的現代化表現形式,它是一種現代檢索技術手段,在中國科學引文數據庫、維普資訊等大型學術網站上都有這種相關文獻的索引鏈接,這與手工紙質文本的檢索相比,在技術方法上發生了巨大的進步。參考文獻為讀者提供了詳細、具體的文獻信息,開拓讀者的視野和思路,引導讀者深人思考,讀者通過引文對文章所涉及的研究范圍有更全面、更深刻的認識;當讀者對文章的見解、觀點等感興趣或有異議時,可根據參考文獻提供的信息去査閱原始文獻,進一步研讀作者引用的文獻內容,以求證自己的觀點;研究課題往往是連續性的,文章中不可能詳細介紹以往的研究成果,只能用簡單的語句概括,讀者可據引文査閱詳情,弄清研究工作的來龍去脈。一篇新論文往往需要參考眾多文獻,如果將其全部列出,讀者便可檢得 若干與該課題有關的文獻,這些文獻之后又有若干文獻,如 此追溯,文獻數量會以幾何級數增長,這樣便可輕而易舉地 獲得難以計數的有用文獻;如果按檢出文獻的出版時間作一排列,一個研究課題的歷史發展概貌便展示在讀者面前。文獻檢索功能的實現有賴于參考文獻的規范著錄,但目前我國學術論文參考文獻著錄的規范性、準確性不盡如人意,羅承麗對5種免疫學核心期刊的著錄項進行了核査,結果有高達55.50% ~93.70%的總錯誤率,如此高的錯誤率自然不利于讀者檢索信息,參考文獻的檢索功能也就難以實現??梢?參考文獻的規范準確著錄還有待于加強。
       
      7、學術論證功能
      世界知識產權組織編寫的《版權和鄰接權法律術語詞匯》對“引用”有如下解釋:“從他人作品中取較短的一段,來證明自己的論點,或使自己的論點更令人信服,或如實地將 其歸結為另一位作者的觀點”。這說明,引用的一個重要作 用就是“證明自己的論點”,即所謂的論證功能,也可稱為證 弓I。為了證明自己的觀點,或為提供背景材料,或為尋求導 向,或為起強調作用等而引用他人的文獻。引經據典是對參 考文獻學術論證功能的最精辟概括。引證法是學術論文主 要的論證方法之一,它和例證法、分析法、比較法等一起構成了議論文體的重要論證方法。引證法是運用已被實踐證明了的科學原理、實驗觀測、定義定律、數據圖表、公式方法、常理名言、他人觀點等作論據分析綜合、歸納演繹、類比推導的 論證方法,以此表明論文新的研究結論的正確性、重要性以及先進性。參考文獻屬于歷史信息,對支持論題觀點起著支持、佐證和強化等重要保障作用,能增強論著說服力。如果是正面引用,可作為立論的依據,以求持之有據,言之有理,起到正面證據的作用;如果是反面引用,可作為駁論的目標,以免無的放矢,也可作為反證成為引用者立論的佐證,起到反面教材的作用。
       
      8、著作權保護
      著錄參考文獻是論文作者的法定義務。著作權法第22條規定,凡在科研工作中以學習和研究為目的,為介紹、評論某一作品或者說明某一問題,可以適當引用他人已經發表的作品,可以不經著作權人許可,不向其支付報酬,但應當指明作者姓名、作品名稱,并且不侵犯著作權人依照本法享有的其他權利??茖W文獻是他人研究成果的一種表現形式,是中國科技期刊研究,2007, 18(2)知識產權的重要標志,引用行為的正確與否關系到能否有效 地保護他人的知識產權,只有將這些參考文獻標示出來,才能明晰知識產權的界限,免去抄襲剽竊之嫌。具體說來,參考文獻具有三個方面的保護作用:一是對被引用者著作權的保護。保護被引用者的著作權,既是作者的義務也是編輯的責任,監督作者蕁重他人著作權,才能使對著作權的保護蔚然成風。二是對作者的保護。實事求是地標注參考文獻,可以最大限度地保護作者,有效地避免剽竊之嫌。著錄參考文獻既是在履行作者的法定義務,保護被引用者依法享有的著作權,也是對自己作品著作權的暗含性 的“標示”和保護。三是對編輯自身的保護。編輯通過參考文獻,可以了解是否已把作者自己的成果與前人成果區分開來,否則,作者就有抄襲剽竊之嫌,編輯也難辭其責。
       
      9、學術規范功能
      參考文獻的引用和著錄是學術規范化一個重要而基本 的內容。文獻引用不僅僅是一種寫作技巧,它關系到研究者的治學態度,反映出作者是否具有客觀嚴謹的治學態度,是 學者學術道德的晴雨表,在很大程度上能測度一位學者的學 術道德,表明治學者的學術規范意識,在某種程度上規范著學者的學術行為,同時,引用的狀態反映出學術界學風文風 的好壞??梢哉f,參考文獻在一定程度上規范著研究者的學術道德和治學態度,引導著學術界的學術風氣。當前,學術界反映強烈的學術失范現象,其中的一些問題就跟參考文獻引用的缺失和不當有關。研究者應當有自律精神,應當有科學工作者必須具備的學術道德和學術品格,在撰寫科研報告 或學術論文時,無論參閱的資料文獻是否已經公開發表,都必須實事求是地著錄文獻來源出處。論著作者必須加強規范意識,嚴謹引用并著錄,只有這樣,才能有效杜絕研究中的 剽竊、抄襲行為,為研究工作的開展樹立良好的學風,以推動科學的發展。
       
      10、節約篇幅版面
      參考文獻的引用是保證論文表達簡潔精練的有效措施。在論文中,作者往往需要說明該領域的研究現狀,有待解決的問題,或借鑒別人的方法和觀點、已有的理論來旁證自己將要展開的論點等,如果將所涉及的內容全都寫下來,論文就容易造成內容煩瑣,結構混亂,重點不明。利用參考文獻,論文中所需表述的內容凡已有文獻所載者就不必詳述,只需 引用并標注參考文獻即可解決。學術論文是寫給一小部 分同行專家看的,眾所周知的觀點,沒有爭議的看法,就不必 詳細推導證明,可以借助于參考文獻,省略其論述過程,而直 奔實質問題,從而大大簡化推理論證的過程,使論文結構緊湊,重點突出,精練均衡,增強可讀性,節省篇幅和版面以及讀者的閱讀時間?,F在的一些學術論著之所以長篇大論,并不是其中有許多創新,而是里面有太多不那么必要的論證。
          
      綜上所述,參考文獻是論著的一個重要組成部分,具有十項價值功能,合理準確地引用并規范地著錄參考文獻十分重 要。參考文獻的規范著錄是顯現參考文獻功能的決定性因素,是實現參考文獻功能的重要途徑。然而,目前在學術論著的參考文獻引用不正確不合理、著錄不規范不標準的現象比比皆是,編輯和作者應加強學術規范意識,重視參考文獻的正確引用和規范著錄,以充分實現參考文獻的價值功能。

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